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兴业银行上海分行“兴航程”合规内控提升年活动亮点纷呈
2017年8月28日 12:42 选稿:范玺雯

  自2013年起,兴业银行上海分行陆续开展了“合规年”、“合规深化年”、“员工行为十三条禁令”等合规主题活动,在全行培养“全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值”的合规意识,坚持服务与监督并重的内控理念,紧紧围绕改革发展战略和工作重点,持续探索和深化案防、内控合规管理工作的有效途径,为业务经营和改革发展提供坚实保障。2017年,分行根据总行要求和上海银监局韩局长、周副局长监管讲话精神,在全行范围内开展“兴航程”2017合规内控提升年活动。

  兴业银行上海分行以目标、问题和责任作为导向,开展“兴航程”合规内控提升年活动,并构建了“一三五六”的活动主体结构,强基固本、提升实效。一是突出“一个目标”,旨在通过合规理念传导,建立分行合规管理长效机制,全面提升合规内控管理能力,保障分行业务健康持续发展。二是落实“三个着力点”,立足于夯实基础、深化服务、提升专业和效率,对内保障业务健康持续发展,对外营造良好的合规内控管理形象。三是围绕“五条主线”,包括合规文化传导、流程和制度优化、查找风险点和完善风险控制、加强整改和责任追究、强化合规管理资源保障,让合规年活动覆盖全员、全流程,营造氛围,强化治理,防范和消除重要风险隐患。四是开展六项特色任务,通过“回头看”,查找历年合规活动整改执行中是否存在漏洞,强化整改;通过“管好人”,加强员工背景调查及核实工作,把牢员工进人关,综合评价干部履职能力;通过“抓基层”,下沉监管重心,持续做好三项“一把手工程”;通过“抓问责”,加大对违法违规行为的查处力度,健全员工行为失范的内部问责机制;通过“抓检查”,扩大检查覆盖面和频次,提高检查实效;通过“抓案防”,摸清风险底数,堵塞合规漏洞,遏制大案要案的发生。

  今年以来,该行根据“兴航程”工作统一部署,合规内控工作取得了阶段性成效。一是重点明确,该行对重点业务、管理领域开展了专项治理和检查监督,成立了由各条线业务骨干组成的专业检查监督团队,加强了自主排查力度。同时,紧跟监管政策变化,积极开展“四个专项检查”排查工作,对于监管重点关注的业务领域,深入解读政策要求,明确监管“红线、底线”,提高了专项排查的深度。二是范围广泛,该行扎实开展家访工作,范围覆盖辖内基层网点、业务部门和管理部门在内的所有员工,深入了解了员工家庭及“八小时”以外情况,通过家访不仅及时发现了困难家庭,开展了送温暖活动,还起到了威慑作用,让员工对于违规行为“不敢违、不愿违”,在员工异常行为管理中发挥了重要作用。三是内涵丰富,为将合规内控工作落实到实处,在建立合规管理长效机制方面,该行持续开展合规大讲堂、合规知识竞赛、合规下基层等宣贯活动;在人员培训方面,强化新入职员工教育培训,进一步弥补了员工合规空白点,加快并督导风控人员、业务与操作人员两个层面牢固树立合规意识,促使全员合规,夯实内部基础;在合规文化宣导方面,分行通过合规内控月度交流会、内外刊平台及新闻媒体等平台,将“兴航程”活动中涌现的好的做法、优良传统予以宣传推广,不断加大宣传覆盖面和频度,营造了良好的内部环境和外部形象。

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